在合規(guī)管理體系建設中，三張清單扮演著極其重要的角色。它們分別是風險識別清單、崗位職責清單和流程管控清單。這三張清單相互關聯(lián)，共同構(gòu)成了企業(yè)合規(guī)管理的基礎架構(gòu)。
（一）風險識別清單
這是合規(guī)管理工作的基礎，通過各個業(yè)務部門和管理部門逐項梳理自己的工作內(nèi)容，結(jié)合各項必須遵循的外部法律法規(guī)、政策文件和內(nèi)部規(guī)章制度，確定工作中的合規(guī)義務和合規(guī)風險點，把這些風險點按照風險程度和發(fā)生概率排列出來，形成風險識別清單。
（二）崗位職責清單
每個崗位都有清晰的崗位職責，對照這些崗位職責，將每個職責中的合規(guī)審核、合規(guī)管理、合規(guī)動作都反映出來，對于本崗的合規(guī)職責就能凸顯并匯總為合規(guī)職責清單。
（三）流程管控清單
是指所有企業(yè)的業(yè)務流程和管理流程中，通過識別合規(guī)風險，都要 ……
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